Conformité bancaire (M24783PC)

(juillet 2024)

Responsable : Mme Dominique Janicot

Programme de cours :

L’objectif du cours est de saisir les enjeux de la conformité bancaire et financière, de connaître les différentes obligations de conformité s’imposant aux professionnels et d’en présenter la déclinaison en pratique, pour appréhender de façon concrète le respect de ces règles, détecter les situations à risque et identifier les comportements à adopter ou à éviter, les documents auxquels se référer et les interlocuteurs clé à solliciter.

Mots clés : non-conformité, KYC, LCB-FT, abus de marché, protection de la clientèle.